Stockbroker Tanım ve Örnek |

Nedir:

A borsacı alıcı ve satıcılar arasında aracı olarak hareket eden bir kişi veya şirkettir. Stoklar [

Nasıl çalışır? (Örnek):

Borsa komisyoncusu genellikle müşterinin satın alma veya satış fiyatının yüzdesi olan bir komisyona ödenir, ancak bazıları işlem başına sabit bir ücret veya ikisinin bir karışımını alır.

Borsacılar Series 7 ve Series 63 lisanslarına sahip olmalı; Diğer lisanslar genellikle belirli türde brokerler için gereklidir. Örneğin, bazı borsacılar, vadeli işlemler ve emtialar gibi belirli finansal ürünleri satmak istiyorlarsa Seri 3 lisansı almalıdırlar. Seri 7 lisansı elde etmek için başvuru sahibi, kayıtlı temsilcilerin gerçekleştirdiği yedi kritik fonksiyonu kapsayan Seri 7 sınavını (Genel Menkul Değerler Temsilcisi için Kalifikasyon Sınavı olarak da adlandırılır) geçmelidir: broker / bayi için iş aramak, müşteri ihtiyaçlarını değerlendirmek ve hedefler, müşterilere danışmanlık yapmak, müşteri hesaplarını ve hesap kayıtlarını yönetmek, menkul kıymet piyasalarını ve bunları etkileyen faktörleri açıklamak, müşteriler için siparişleri gerçekleştirmek ve müşteri portföylerini izlemek. Ulusal Menkul Kıymet Satıcıları Birliği testi yönetir.

Finans dünyasında birçok başka türde brokerler vardır. Örneğin, emtia komisyoncusu mal ticareti konusunda uzmandır, bir kat brokeri bir borsa veya emtia borcunun zemini üzerindeki emirleri yerine getirir ve tam hizmetli bir broker aracılık hizmetleri sunar ve sigorta, vergi planlaması veya başkaları tarafından yürütülen araştırmalar gibi diğer finansal ürünleri satar. aracı kurumun üyeleri. Bir indirim komisyoncusu esas olarak müşteriler adına işlem yapar ve çok az şey yapar. Komisyoncular, belirli stoklar hakkında analiz ve tavsiyelerde bulunan araştırma analistleri ile aynı şey değildir.

Neden Önemlidir:

Borsacılar, herhangi bir pazardaki en önemli kişilerden bazılarıdır, çünkü alıcıları ve satıcıları bir araya getirir ve böylece likidite yaratırlar. ve piyasadaki verimlilik

Bununla birlikte, hisse senedi komisyoncu komisyonları geri dönüş yapıyor, bu yüzden yatırımcılar uygun bir hizmet seviyesi sunan bir borsaya alım yapmalıdır. Örneğin, tam hizmet veren bir aracı kurumun ekstra maliyeti, karmaşık yatırım ya da finansal planlamanın üstünde kalmak için bilgi ya da eğilime sahip olmayan insanlar için buna değer olabilir. Benzer şekilde, yeni yatırımcılar ya da karmaşık portföyleri olanlar tam hizmet brokerlerinde daha fazla rahatlık bulabilirler. Yatırımlarını uzun bir süredir elinde tutan yatırımcılar genellikle daha yüksek işlem komisyonları tarafından daha az rahatsız olmaktadırlar, çünkü bunlar sıklıkla ticaret yapmamaktadırlar.