Series 63 Tanım ve Örnek |
Кухня | Сезон 4 | Серия 63
İçindekiler:
Nedir:
Series 63 (resmi olarak Menkul Kıymetler Ajan Devlet Hukuk Sınavı olarak bilinir) öncelikle belirli bir devletin yasalarını ve etik standartlarını kapsar. Bazı devletler, müşteri istemeden ve emir almadan önce bu lisansı almak için brokerler istemektedir.
Nasıl çalışır (Örnek):
Series 63 lisansı almak için başvuru sahibi Series 63 sınavını geçmelidir. Ulusal Amerikan Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği (NASAA) testi yönetir.
Sınav, 65 çoktan seçmeli sorudan oluşur ve 75 dakika uzunluğundadır. Adayların geçmek için en az% 70 puan almaları gerekmektedir. Adaylar, öngörülen bekleme süresinden sonra sınava yeniden girebilirler.
Birçok eyalette, bir komisyoncu, 63 nolu sınava girinceye kadar müracaatçılara tavsiyede bulunamaz, işlem talep edemez ve işlem gerçekleştiremez ve ilgili lisansı elde edemez.
Neden Önemlidir?
Series 63 sınavı, komisyoncuların devlet düzeyindeki menkul kıymet yasalarının ve bunlardan beklenen etik standartların farkında olmalarını sağlamada önemli bir adımdır. Bu nedenle, bu gereklilik, yatırımcılara, brokerler arasında bir dereceye kadar tekdüze bilgi tabanı gerektirerek fayda sağlamaktadır.
