Yatırım Danışmanı Tanım ve Örnek |

Nedir:

yatırım danışmanı müşterilere yatırım tavsiyeleri verir ve aynı zamanda finansal danışman

Nasıl çalışır (Örnek):

Bir yatırım danışmanı bir finansal planlamacına, yatırım yöneticisine, yatırım danışmanına ya da finansal danışmana benzer.

Bir yatırım danışmanı genellikle menkul kıymetleri geçmiş performansa göre analiz eder, Mevcut veya öngörülen piyasa koşulları ve belirli bir anlaşmanın temel finansal yapısı ve bir veya bir grup yatırımcıya yatırım tavsiyelerinde bulunur. Yatırım danışmanları bağımsız danışman olabilirler ya da yatırımcılara aracılık eden aracı kurumlar gibi yerleşik firmaların bir parçası olarak çalışabilirler

Yatırım danışmanları genellikle yüklenme, proje finansmanı ve aracılık konularında deneyim sahibidir. Çoğu yatırım danışmanı, satın alınan veya satılan varlık için sabit bir ücret veya komisyon alır.

Yatırım danışmanları, 1940 tarihli Yatırım Danışmanlığı Yasası'na göre düzenlenir. Ayrıca, önemli varlıkları varsa, yatırım danışmanlarının da ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), bu durumda, kendi yatırım faaliyetlerinin açıklamaları da dahil olmak üzere, kurallara uymaktadırlar.

Neden Önemlidir:

Yatırım danışmanları, geniş geçmişlerinden dolayı karmaşık işlemleri müzakere etmede yardımcı olurlar anlaşma yapılandırması, proje finansmanı ve aracılık dahil olmak üzere menkul kıymetlerin birçok yönüyle. Yatırım danışmanlarına, müşteriyle bir ortak çıkar ilişkisi sağlayan güvenlik işleminin performansına dayanan bir komisyon ödenir (yani müşterinin başarısı onların başarısıdır.)