Series 7 Definition & Example |

Ne:

Normal

0

yanlış

yanlış

yanlış

MicrosoftInternetExplorer4

Series 7 , bir bireyin menkul kıymetleri satabilmesinden önce gereken bir lisanstır. 7. sınıfa ait bir sınava girenler, Amerika Birleşik Devletleri'nde kayıtlı bir temsilci temsilcisi olmaya hak kazanır.

Nasıl çalışır? (Örnek):

Normal

0

yanlış

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Seri 7 lisansı almak için başvuru sahibi Series 7 sınavını geçmelidir (Genel Menkul Değerler Temsilcisi de denir). Bu test öncelikli olarak kayıtlı temsilcilerin gerçekleştirdiği yedi kritik fonksiyonu kapsamaktadır: broker / satıcı için iş aramak, müşteri ihtiyaçlarını ve hedeflerini değerlendirmek, müşterilere danışmanlık yapmak, müşteri hesaplarını ve hesap kayıtlarını yönetmek, menkul kıymet piyasalarını açıklamak ve bunları etkileyen faktörleri belirlemek, emirleri yerine getirmek müşteriler için ve müşteri portföylerini izleme. Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) testi yönetir.

Series 7 sınavı altı saat sürmektedir ve 250 çoktan seçmeli soru içermektedir. Aday 250 sorudan en az% 70'ini geçmesi için doğru cevap vermelidir.

Genel olarak, bir birey yasal olarak müşterilere tavsiyede bulunamaz, işlem talep edemez veya Seri 7 sınavını geçene kadar müşteriler için işlem gerçekleştiremez, karşılık gelen lisans

Bir Series 7 lisansı sahibinin çok çeşitli menkul kıymetleri satmasına izin verse de, sahibin mal veya vadeli satış yapmasına izin vermez (bu bir Seri 3 lisansı gerektirir).

Neden Önemlidir:

Normal

0

yanlış

yanlış

yanlış

MicrosoftInternetExplorer4

Series 7 sınavı, brokerların bir vücudu anlamasını ve bakımını sağlamasını sağlamada önemli bir adımdır. piyasalar, yatırım araçları, menkul kıymetler hukuku ve etik davranış hakkında bilgi. Bu nedenle, Seri 7 zorunluluğunun varlığı, yatırımcılara, brokerler arasında bir dereceye kadar bir bilgi tabanı gerektirerek fayda sağlamaktadır.