Kayıtlı Müdür Tanım ve Örnek |

Nedir:

A tescilli müdürü , yatırım bankacılığında veya menkul kıymetler işi

Nasıl çalışır (Örnek):

Örneğin, kayıtlı bir müdür bir aracı kurumdaki ticaret ve satış işlemlerini denetleyebilir, bir yatırım şirketinin uyum çabalarını yönetebilir veya sadece bir finans kurumunun faaliyetlerini denetleyebilir. FINRA olarak bilinen Mali Sanayi Düzenleme Kurumu, bu gibi faaliyetleri denetlemek için tescilli prensipler gerektirir, bu da sadece herkesin işi yapabilmesi anlamına gelmez.

Kayıtlı bir müdür olmak için, bir kişinin ayrıca bir FINRA Series 24 testini de geçmesi gerekir. Broker satıcıları için temel menkul kıymet lisansları için testler. Kayıtlı seçenekler müdürü olan kişiler de FINRA Series 4 sınavını geçmelidir.

Neden Önemlidir:

Kayıtlı prensipler, çoğu durumda, firmalarındaki hatalar, yanlışlar ve diğer sorunlardan yasal olarak sorumludur. Bu nedenlerden ötürü, devlet veya federal menkul kıymet düzenleyicileri ile lisanslı veya tescil edilmiş olmaları için diğer idari adımları atmaları gerekir ve bu düzenleyici kurumlar, diğer profesyonel atamalarına ve içinde yaşadıkları ya da iş yaptıkları devletlere bağlı olarak kuralları farklı şekilde uygulayabilirler. Kayıtlı müdürler, şirketlerin düzenli olarak eyalet ve federal kurumlara gönderdiği başvuruların doğruluğunu denetlemek, işlem ücretlerini ödemek, asgari net sermayeyi korumak ve çalışanların uygun şekilde lisanslanmasını sağlamak zorundadır. Süreç ayrıntılı görünebilir, ancak yatırım danışmanlarının müşterinin mali meseleleri üzerindeki etkisi ve bu mali işler ile ilgili hayaller göz önünde bulundurulduğunda, finansal kurumların yöneticilerinin ne yaptığını bilmelerini sağlamak iyi bir fikirdir.