Bildiri Tanımı ve Örnek Teklifi Verme

Nedir:

bir nüshası, hükümleri, koşulları, riskleri açıklayan yasal bir belgedir. ve özel bir yerleşim hakkında diğer bilgiler. Bir prospektüsle aynı şey değildir (bunlar halka açık menkul kıymet ihraçları içindir).

Nasıl çalışır (Örnek):

Örneğin, XYZ şirketinin bir zincir işleten özel bir şirket olduğunu söyleyelim restoranlar. Daha fazla restoran açmak için 20.000.000 dolar kazanmak istiyor, ancak kamuya ya da parayı ödünç almak istemiyor. Bu nedenle, özel bir yerleşimde yatırımcılara hisse senedi satmaya karar verir.

Devlet ve federal menkul kıymetler yasalarına uymak ve potansiyel yatırımcıları bilgilendirmek için, XYZ şirketi nolu bir not yazmaktadır. İlgili taraflar arasında dolaşır. Teklif bildirisi, işlem şartlarını (asgari yatırım tutarı, satın alma hisseleri için son tarihler ve yatırımcı nitelikleri gibi), işin niteliğini (son finansallar, şirketin faaliyetlerinin ayrıntılı bir tanımı, yönetim biyografileri, müşteri verileri dahil) detaylandırır. finansal tahminler, gelirlerin kullanımı için planlar ve benzeri bilgiler) ve yatırımın riskleri (vergi konuları, davalar ve diğer şirket düzeyinde, sektör seviyesinde ve ekonomi çapında güvenlik açıkları dahil). Sunulan mutabakat belgesi, genellikle, bir yatırım sözleşmesi için ihraççı ve yatırımcı arasında yapılan resmi sözleşme olan bir abonelik anlaşması içerir.

Çoğu durumda, yasa, yatırımcıları "akredite" olanlara, yani asgari düzeyde karşıladıkları anlamına gelir. SEC gereklilikleri ve / veya SEC ve eyalet yasaları tarafından dikte edilen diğer gereksinimler.

Neden Önemlidir:

Anlaşmaların sunulması (özel yerleştirme muhtıraları olarak da adlandırılır), sermayeyi yükseltmek için kullanılan araçlardır. Devlet ve federal yasalar, çoğu özel yerleşim için bunları gerektirir ve şirketlere yatırımcıların bilinçli kararlar verebilmesi için önemli bilgileri potansiyel yatırımcılara açıklamak için bir yol sağlar. Bu da menkul kıymet ihraççıları için koruma sağlar.