Ulusal Menkul Kıymet Satıcıları Birliği (NASD) Tanım ve Örnek |
1 hisseye 6 ay süreyle açışa satış ve kredili işlem yasağı ayriyeten brüt takas getirildi!!!
İçindekiler:
Nedir?
Ulusal Menkul Kıymetler Birliği Birliği (NASD) , menkul kıymet endüstrisini denetleyen düzenleyici bir örgüttü. Mali Sanayi Düzenleme Kurumu (FINRA) 2007'de NASD'ın yerini aldı.
Nasıl çalışıyor (Örnek):
Temmuz 2007'de NASD, FINRA oluşturmak için New York Borsası'nın düzenleyici organıyla birleşti. FINRA, bir Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu ile sıkı bir işbirliği içinde çalışmasına rağmen bir hükümet kuruluşu değildir.
FINRA, 5.000'den fazla menkul kıymet firmasını ve neredeyse bir milyon kayıtlı brokeri ve temsilcisini yönetmektedir. FINRA kuralları kurar, arabuluculuk fonksiyonlarını yerine getirir ve yatırımcı korumalarını geliştirmek için çalışır. Ayrıca, finans uzmanları için Series 7 ve Series 64 sınavları gibi lisanslama sınavlarını da yönetmektedir.
Neden Önemlidir?
FINRA'nın görevi finansal piyasaların adil, verimli ve yasal olarak faaliyet göstermesini sağlamaktır. FINRA kimseyi hapse atmaz, ancak kural kırıcılarını cezalandırabilir ve hatta lisansları iptal edebilir. Kuruluşun Washington, D.C. ve New York'taki ofisleri ve Amerika Birleşik Devletleri'ndeki çeşitli bölge ofisleri bulunuyor.
